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Changpeng Zhao, il fondatore di Binance, si è dichiarato colpevole di aver violato le linee guida penali antiriciclaggio e ha accettato un accordo significativo con le autorità federali. Questa azione rappresenta una grave battuta d’arresto per Binance, il più grande scambio di criptovalute al mondo, portando a una multa di 4,3 miliardi di dollari, una delle più grandi mai imposte a una società. Lo stesso Zhao rischia fino a 18 mesi di carcere per aver violato il Bank Secrecy Act, oltre a una multa di 50 milioni di dollari e un divieto di tre anni di collaborare con l’exchange. Ha anche accettato di dimettersi dalla carica di amministratore delegato di Binance, per essere sostituito da Richard Teng, responsabile globale dei mercati regionali della società.
Riassumendo i punti chiave di questo caso:
- Changpeng Zhao e Binance si sono dichiarati colpevoli di aver violato le linee guida penali antiriciclaggio, comportando una multa di 4,3 miliardi di dollari per la società, una delle più grandi mai imposte contro una società.
- Zhao ha accettato di dimettersi dalla carica di amministratore delegato come parte del patteggiamento, che lo prevede anche fino a 18 mesi di carcere per aver violato il Bank Secrecy Act, una multa di 50 milioni di dollari e il divieto di lavorare con l’exchange per tre anni.
- La dichiarazione di colpevolezza è il risultato di un’indagine durata tre anni da parte del Dipartimento di Giustizia, incentrata sul mancato rispetto da parte di Binance del Bank Secrecy Act, sulle sue operazioni commerciali di trasferimento di denaro non registrate e sulle violazioni della legge sulle sanzioni.
- L’indagine ha evidenziato la mancanza di misure antiriciclaggio da parte di Binance, consentendo quasi 900 milioni di dollari in transazioni che violavano le sanzioni contro l’Iran, e i suoi sforzi per eludere la supervisione normativa degli Stati Uniti.
- Le dimissioni di Zhao e la dichiarazione di colpevolezza sono state intese come un’assunzione di responsabilità per questi problemi, con l’obiettivo di dare priorità alla comunità, a Binance e alla sua responsabilità personale.
Contesto di dichiarazione di colpevolezza e dimissioni
Changpeng Zhao, il fondatore di Binance, il più grande exchange di criptovalute al mondo per volume di scambi, si è dichiarato colpevole di accuse relative alla violazione delle leggi e delle sanzioni antiriciclaggio statunitensi. Questa richiesta fa parte di un accordo più ampio con le autorità statunitensi, segnando uno sviluppo significativo nel controllo legale del settore delle criptovalute.
Motivi della dichiarazione di colpevolezza
La dichiarazione di colpevolezza di Zhao era specificamente correlata alle seguenti violazioni:
- Violazioni antiriciclaggio: Binance è stata accusata di non aderire alle leggi antiriciclaggio (AML) degli Stati Uniti, che prevedono l’obbligo per gli istituti finanziari di implementare sistemi efficaci per rilevare e segnalare transazioni potenzialmente sospette. Nello specifico, non hanno implementato efficaci programmi antiriciclaggio, non hanno verificato adeguatamente l’identità dei propri clienti e non hanno segnalato transazioni sospette. La società è stata inoltre coinvolta in transazioni con enti e individui associati al terrorismo e ad altre attività illegali.
- Violazioni delle sanzioni: La società non ha rispettato le leggi statunitensi sulle sanzioni, elaborando transazioni che avrebbero dovuto essere bloccate o rifiutate a causa dello stato di sanzioni delle persone o entità coinvolte.
- Mancata segnalazione di attività sospette: Binance non ha segnalato oltre 100.000 transazioni sospette, alcune delle quali associate a organizzazioni terroristiche come Hamas, al Qaeda e Stato islamico di Iraq e Siria, nonché siti Web coinvolti nella vendita di materiale pedopornografico e proventi di ransomware.
Conseguenze della dichiarazione di colpevolezza
Nell’ambito della transazione:
- Sanzioni finanziarie: Binance ha accettato di pagare una multa di 4,3 miliardi di dollari, una delle più grandi sanzioni aziendali nella storia degli Stati Uniti. Zhao ha accettato personalmente di pagare 50 milioni di dollari.
- Pena detentiva: I pubblici ministeri chiedono una pena detentiva di 18 mesi per Zhao, che è il massimo suggerito dalle linee guida federali.
- Restrizioni operative: Binance dovrà affrontare il monitoraggio operativo e di conformità per garantire il rispetto delle leggi statunitensi in futuro.
Motivi di dimissioni
- Responsabilità e conformità: Le dimissioni di Zhao facevano parte del patteggiamento con le autorità statunitensi. Dimettendosi, Zhao intendeva assumersi la responsabilità delle violazioni e aiutare Binance ad andare avanti nel rispetto delle leggi e dei regolamenti statunitensi. La sua partenza è stata probabilmente anche una condizione posta dalle autorità di regolamentazione per dimostrare l’impegno di Binance nell’affrontare i problemi e riformare le sue pratiche.
- Successione: In seguito alle sue dimissioni, Richard Teng, dirigente di Binance di lunga data, è stato annunciato come successore di Zhao. Questa transizione faceva parte dello sforzo di Binance di rassicurare gli utenti e le parti interessate riguardo al proprio impegno verso la solidità finanziaria, la sicurezza e la conformità.
Implicazioni e prospettive future
- Conformità legale e normativa: L’accordo e le dimissioni di Zhao fanno parte degli sforzi più ampi di Binance per affrontare e correggere i suoi storici fallimenti di conformità. L’azienda ha riconosciuto la propria responsabilità per le violazioni passate e ha espresso l’impegno a voltare pagina.
L’appello e le dimissioni sono stati il culmine di un’indagine durata anni su Binance da parte delle autorità statunitensi, tra cui il Dipartimento di Giustizia e la Commodity Futures Trading Commission (CFTC). Queste indagini hanno esaminato attentamente la conformità di Binance alle leggi e alle sanzioni antiriciclaggio, oltre ad altre normative finanziarie.
- Il futuro ruolo di Zhao: Nonostante le dimissioni dalla carica di CEO e le potenziali conseguenze legali, Zhao mantiene la sua quota di proprietà in Binance. Ciò suggerisce che, anche se potrebbe non essere più coinvolto nelle operazioni quotidiane, potrebbe comunque esercitare un certo livello di influenza sulla direzione strategica dell’azienda.
- Impatto sul settore: Questo sviluppo sottolinea la posizione del governo degli Stati Uniti nel far rispettare le leggi finanziarie nel settore delle criptovalute, segnalando ad altre società l’importanza del rispetto delle leggi antiriciclaggio e delle sanzioni.
Riassumere
La dichiarazione di colpevolezza di Changpeng Zhao e le dimissioni da Binance sono state il culmine di un’indagine durata anni sulla conformità della società con le leggi antiriciclaggio e sulle sanzioni degli Stati Uniti. La significativa sanzione finanziaria, il potenziale periodo di detenzione per Zhao e il cambio di leadership riflettono la gravità delle violazioni e l’impegno dell’azienda nell’affrontare gli errori del passato e nel garantire la conformità futura. Questo caso evidenzia anche il crescente controllo normativo del settore delle criptovalute, in particolare per quanto riguarda l’antiriciclaggio e il rispetto delle sanzioni.
Ragioni per cui la CZ non può lasciare gli Stati Uniti
- Rischio di volo: Un giudice federale ha stabilito che l'”enorme ricchezza” di CZ e la mancanza di legami con gli Stati Uniti rappresentano un significativo rischio di fuga, annullando una precedente decisione che gli avrebbe permesso di tornare a casa negli Emirati Arabi Uniti (EAU) prima della sentenza. La sua famiglia risiede negli Emirati Arabi Uniti e lì si ritiene che abbia uno status privilegiato, aumentando ulteriormente il rischio che possa non tornare per la sua condanna.
- Nessun trattato di estradizione: Gli Stati Uniti non hanno un trattato di estradizione con gli Emirati Arabi Uniti, il che rende estremamente difficile per le autorità statunitensi garantire il ritorno di CZ se gli fosse permesso di partire.
- Ricchezza e proprietà all’estero: Il giudice ha sottolineato che la notevole ricchezza e proprietà di CZ al di fuori degli Stati Uniti sono fattori che contribuiscono al rischio di fuga.
Durata La CZ deve rimanere negli USA
- CZ dovrà rimanere negli Stati Uniti fino alla sentenza, prevista per il 23 febbraio 2024.
Accuse e multe dopo essersi dichiarato colpevole
- Spese: CZ si è dichiarato colpevole di aver violato il Bank Secrecy Act, che prevede la violazione delle leggi antiriciclaggio negli Stati Uniti. Binance, la società da lui fondata, si è dichiarata colpevole anche di accuse relative alla violazione delle sanzioni e delle leggi sulla trasmissione di denaro.
- Sanzioni finanziarie:
- Binance ha accettato di pagare una multa di 4,3 miliardi di dollari come parte dell’accordo.
- CZ ha accettato personalmente di pagare una multa di 50 milioni di dollari come parte del suo patteggiamento.
- Inoltre, come parte dell’accordo, CZ pagherà una sanzione di 150 milioni di dollari alla Commodity Futures Trading Commission (CFTC) degli Stati Uniti.
Frase potenziale
- CZ rischia una pena potenziale che va da pochi mesi fino a 10 anni di carcere, anche se può appellarsi contro qualsiasi sentenza superiore a 18 mesi.
Controricorso alla decisione del giudice
- Appello: CZ può impugnare la decisione del giudice di limitare i suoi viaggi. Un ricorso verrebbe esaminato da un tribunale di grado superiore, che potrebbe annullare la decisione del tribunale di grado inferiore se rileva un errore di diritto o di procedura.
- Richiesta di modifica della cauzione: CZ potrebbe richiedere una modifica delle condizioni della sua cauzione, sostenendo nuove prove o cambiamenti nelle circostanze che potrebbero mitigare le preoccupazioni della corte sul rischio di fuga.
- Conformità e cooperazione: Dimostrare ulteriore conformità e cooperazione con le autorità statunitensi potrebbe anche essere utilizzato per sostenere la modifica delle condizioni, anche se ciò probabilmente non contrasterebbe direttamente la restrizione di viaggio ma potrebbe influenzare le considerazioni relative alla sua condanna o ai futuri obblighi legali.
La sentenza del giudice riflette le preoccupazioni sulla capacità e sull’incentivo di CZ a tornare negli Stati Uniti per la sentenza, date le sue significative risorse e l’assenza di meccanismi legali formali per garantire il suo ritorno dagli Emirati Arabi Uniti. Le strategie legali che CZ e la sua difesa potrebbero impiegare per contrastare o conformarsi alla decisione del giudice saranno cruciali nei prossimi mesi che precedono la sua sentenza.
Il capo post Binance Changpeng Zhao (CZ) ammette di aver violato le leggi statunitensi, si dichiara colpevole, si dimette da CEO di Binance e perché non può lasciare gli USA. è apparso per la prima volta su BTC Wires.
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